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证券市场法律制度与监督管理

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单项选择题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止()。
I.接受他人委托从事证券投资
II.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
III.向委托人承诺证券投资收益
IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

相关考题

单项选择题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

单项选择题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

单项选择题 证券业从业人员的禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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