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基金法律法规、职业道德与业务规

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单项选择题

银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售()要求。

A.适用性
B.风控性
C.持续性
D.专业性

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单项选择题 对于私募基金从业人员,以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是()。I.私下接受客户委托买卖证券期货II.依照基金合同的约定,对私募基金进行托管III.不设立募集账户,要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户IV.利用基金管理人的商业机会为自己牟利

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