判断题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
正确
判断题 《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的;至少应给予解除劳动合同处理。
判断题 《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的;至少应给予解除劳动合同处理。
判断题 根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,在贷后检查阶段,要加强对客户贷款使用的监督,及时跟踪客户经营状况,定期电话核实了解押品状况,严防贷款被挪用、资产被转移、担保被悬空。