多项选择题
依托批发CRM系统，落实客户受益所有人信息采集、风险信息排查及尽职调查KYC工作，有下列情形之一的，经办机构应拒绝开户（）
A.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的 B.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的 C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的 D.法定代表人对单位经营范围、经营状况、单位人数等信息不了解 E.企业注册、经营地址不存在，虚构经营场所
判断题 分行非白名单客户开通非柜面业务，需同步设定限额，限额需其经营团队核定。（）
判断题 非交易过户是指因继承、捐赠、司法强制执行等情况下的基金份额持有人变更的业务，招商银行不受理非交易过户申请，客户如需办理，网点应提示客户由基金公司直接受理，网点柜员尽可能提供帮助。（）
判断题 反洗钱与制裁合规重大事件按照其严重程度和影响范围等因素，一般分为两级，即特别重大事件和一般重大事件。（）
