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证券市场法律制度与监督管理

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单项选择题

证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
I.不得损害所在机构的合法权益
II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
III.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该证券
IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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单项选择题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

单项选择题 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有()。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

单项选择题 证券业从业人员不得从事()。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III.从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券

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