判断题
建立与一道防线和三道防线的沟通机制也属于二道防线合规管控工作内容。通过建立与一道防线沟通机制,积极融入业务,靠前参与和支持服务;通过建立与三道防线沟通机制,相互传达信息,理顺稽核衔接工作,相互配合,促进稽核成果运用。
正确
判断题 分公司办公室、财务部及其他一道防线相关部门收到行政处罚信息文件后,应在收到当日报送分公司风险管理及合规部。
判断题 诱导、唆使投保人为购买新的保险产品终止保险合同的行为属于销售误导。
判断题 业务员或客户亲属在投保单、投保提示书上代签、代抄新型产品风险提示语是违规行为。