单项选择题 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③设立账外账④账外经营

单项选择题 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（）的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

单项选择题 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查