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证券市场法律制度与监督管理

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单项选择题

下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有()。
I.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益
II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作
III.投资风险由证券公司和客户共同承担
IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV

相关考题

单项选择题 为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。 I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据

单项选择题 下列选项中,不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是()。

单项选择题 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人,其中公司、企业等机构净资产不低于()万元人民币。

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