单项选择题 证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

单项选择题 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

单项选择题 下列选项中，属于基金管理人义务的是（）。 Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割 Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益 Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上 Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值