black

证券市场基础知识综合练习

登录

单项选择题

下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。
Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

相关考题

单项选择题 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是()。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

单项选择题 我国现行的证券市场法律主要有()。 Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

单项选择题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

All Rights Reserved 版权所有©PP题库网库(pptiku.com)

备案号:湘ICP备14005140号-5

经营许可证号:湘B2-20140064