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华夏银行上岗证考试(内控合规管

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判断题

内控合规条线一般违规行为责任追究范围包括领导人员一般违规行为、管理人员一般违规行为、经办人员一般违规行为。

【参考答案】

正确

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判断题 受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的属于内控合规条线一般违规行为可免予追究有关责任人员的责任的情形。

判断题 自查发现、主动揭露案件属于内控合规条线一般违规行为可免予追究有关责任人员的责任的情形。

判断题 因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的属于内控合规条线一般违规行为可免予追究有关责任人员的责任的情形。

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