多项选择题
对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目,()的,根据行内有关规定严肃追究相关机构与人员责任。
A.被监管检查发现存在严重违规问题 B.遭受监管处罚 C.被审计发现存在严重违规问题 D.自查中发现问题,且未造成严重后果的
单项选择题 根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,对违反本办法规定的机构与人员,内控合规部门应当(),纳入一级分行、总行业务部门合规主体责任工作评价。
单项选择题 根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,总行、一级分行业务部门承担本*部门规章制度、业务、产品、重大项目等合规性审查的()责任。业务部门负责对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估,并对发现的风险进行有效控制。
多项选择题 总行内控合规部牵头建立全行合规性审查专家库,人员由()组成。