单项选择题 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的 Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

单项选择题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度