单项选择题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()的罚款。
A.10万元以上30万元以下 B.10万元以上50万元以下 C.30万元以上100万元以下 D.3万元以上30万元以下
单项选择题 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
单项选择题 证券公司的()应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人
单项选择题 证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。