black

证券市场法律制度与监督管理

登录

单项选择题

根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。
Ⅰ.收入状况
Ⅱ.风险偏好
Ⅲ.身份
Ⅳ.证券投资经验

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相关考题

单项选择题 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。

单项选择题 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

单项选择题 认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

All Rights Reserved 版权所有©PP题库网库(pptiku.com)

备案号:湘ICP备14005140号-5

经营许可证号:湘B2-20140064