单项选择题 有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格

单项选择题 协会对投资主办人的年检，被监管机构采取重大行政监管措施未满（）年的，不予通过年检。

单项选择题 个人申请注册登记为财务顾问主办人，要求最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。