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建行柜员合规考试

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单项选择题

()初步判断所预警的交易事项或操作行为存在不合规问题,但多为技能水平或责任心等因素导致的一些错误或失误。

A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息

相关考题

单项选择题 ()初步判断所预警的交易事项或操作行为存在违规表现,构成资金风险或违规操作的概率较高,相关信息应予以关注。

单项选择题 ()初步判断所预警的交易事项或操作行为可能存在重大违规表现,易引发资金损失或事故发生。

单项选择题 ()初步判断所预警的交易事项或操作行为可能为案件或重大责任事故,需要采取紧急措施加以控制或化解。

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