单项选择题
A.在还持有LKD股票期间,不向他服务的客户推荐购买LKD的股票
B.只有当客户主动要求,John才可以推荐其购买LKD的股票
C.将LKD的股票推荐给客户,并且告知自己也购买了LKD的股票
D.判断是否适合该客户,再决定是否告知客户
单项选择题 假设Wang是一名投资经理,作为一名CFRM持证人,根据ICFRM职业伦理标准,当他离开前任雇主后,他应当()。
单项选择题 A经理在某资产管理公司担任投资经理。某日A邀请一位朋友共进晚餐,这位朋友是某综合金融集团的金融分析师,她拒绝邀请并解释自己正在某电子公司进行尽职调查,因为该综合金融集团即将收购这家电子公司。电话之后,A在网上搜索消息,但没有发现任何信息。在验证该电子公司是XYZ允许交易的股票后,A为XYZ一部分客户购买了电子公司的普通股和看涨期权。两周后,该综合金融集团宣布收购电子公司的意向。次日,A卖光了所有电子公司的股票,使基金获利300万美元。A应该采取什么行为才最可能避免违反ICFRM的职业道德?()
单项选择题 某风险管理部门员工,从原雇主单位辞职,去了另外一家银行从事风险管理的相关工作,由于他在原单位期间,参与负责开发了一个风控模型,他就把该风控模型一起带到了新公司,请问该员工是否违反了ICFRM 职业伦理标准?()