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证券市场法律制度与监督管理

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单项选择题

销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。
I.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
III.以低于成本的销售费用销售基金
IV.挪用基金销售结算资金

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III

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单项选择题 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

单项选择题 为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有()。 I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

单项选择题 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为()。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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