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新三板董秘资格综合练习

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判断题

自律监管措施,纪律处分与行政处罚的属性、依据、方式及救济渠道虽各不相同,两者在某些情况下可以相互替代。

【参考答案】

错误

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判断题 证券行政监管的依据是国家制定的法律法规,市场主体遵守证券法规受行政强制力约束。

判断题 证券自律监管的依据是法律法规、行政规章的规定,证券监管规则,行业协会章程及自律监管委员主体与会员(或市场参与人)订立的契约等。

判断题 权益分派股权登记日(即R日)是用来确定权益分派对象的一个日期,股权登记日的下一个交易日就是除权除息日(即R+1日)。

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