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证券市场法律制度与监督管理

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单项选择题

证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.证券公司
D.商业银行

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单项选择题 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

单项选择题 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。

单项选择题 证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。

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