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私募股权投资基金综合练习

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单项选择题

违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下

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单项选择题 未经核准,擅自从事基金托管业务的,相关处罚措施有()。 Ⅰ.责令停止 Ⅱ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款

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