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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。
Ⅰ推进风险文化建设
Ⅱ审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告
Ⅲ审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
Ⅳ任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单项选择题 金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当()。Ⅰ具有专业投资能力和资质Ⅱ接受金融监督管理部门监管Ⅲ切实履行主动管理职责,不具备条件的情况下再进行转委托Ⅳ可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品

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