单项选择题
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按《证券投资基金法》规定履行职责规定的,相关处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.情节严重的,撤销基金从业资格 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循()的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。
单项选择题 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员,未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的,责令改正,处()罚款。
单项选择题 国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间,或者离职后在()规定的期限内,不得在被监管的机构中担任职务。