判断题 理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司公开发行或交易的股份。

判断题 理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括5个等级。

判断题 销售人员在向客户宣传销售理财产品时，无须做自我介绍，尊重客户意愿，不得在客户不愿或不便的情况下进行宣传销售。