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基金法律法规、职业道德与业务规

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单项选择题

A银行基金风险管理部拟对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括()。
Ⅰ.基金投资方向和范围
Ⅱ.基金历史规模和持仓比例
Ⅲ.基金过往业绩
Ⅳ.基金流动性、杠杆情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

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单项选择题 某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记。张某随后向公司报告了此事。以下说法正确的是()。Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业道德Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求Ⅲ.李某违反了守法合规的要求Ⅳ.李某本人未参与,符合守法合规的要求

单项选择题 以下属于触发披露基金临时报告的重大事件是()。Ⅰ.对基金份额持有人权益产生重大影响Ⅱ.对基金份额的价格产生重大影响Ⅲ.对基金管理人的利益产生重大不利影响Ⅳ.对基金托管人的利益产生重大不利影响

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