black

登录

未知题型

证券公司代销基金产品,()可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的Ⅱ、未按规定与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ、违反规定,擅自向公众介发、公布基金宣传推介材料Ⅳ、违反规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金

【参考答案】

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
《......

(↓↓↓ 点击下方‘点击查看答案’看完整答案 ↓↓↓)

相关考题

未知题型 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

未知题型 证券经纪业务客户账户主要色括Ⅰ、客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)Ⅱ、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)Ⅲ、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户Ⅳ、经核准允许受理的其他金融产品账户等

未知题型 在股权质押回购交易中的待购回期间,下列说法正确的是()。Ⅰ、标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ、由标的证券产生的需支付对价的股东权益,如老股东配售方式的增发,随标的证券一并质押Ⅲ、标的证券产生的现金红利不予以质押Ⅳ、由标的证券产生的需支付对价的股东权益,如老股东配售方式的增发,不随标的证券一并质押

All Rights Reserved 版权所有©PP题库网库(pptiku.com)

备案号:湘ICP备14005140号-5

经营许可证号:湘B2-20140064