未知题型
下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有()。Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况;Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况;Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况;Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D......
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未知题型 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有()。Ⅰ.责令停止代理买卖;Ⅱ.没收全部财产;Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
未知题型 《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。Ⅰ.停业整顿;Ⅱ.托管;Ⅲ.接管;Ⅳ.行政重组
未知题型 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名