未知题型
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新
A、ⅠⅡⅣB、ⅠⅡⅢⅣC、ⅠⅡⅢD、ⅠⅣ正确答案：B《证券公司监督管理......
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未知题型 投资主办人有（）情形的，不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
未知题型 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。Ⅰ.国家工作人员Ⅱ.证券交易所从业人员Ⅲ.证券业协会工作人员Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
未知题型 证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
