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未知题型

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;Ⅱ.受托从事的介绍业务范围;Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式;Ⅳ.交易结算结果查询方式

【参考答案】

A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
证......

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未知题型 证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品;Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失;Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金

未知题型 下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务;Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全;Ⅲ.建立健全客户账户管理制度;Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

未知题型 根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当()。Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规;Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据;Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎;Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责

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