单项选择题
各营业机构反洗钱监控系统()负责本机构职责分工范围内反洗钱客户风险分类及客户尽职调查相关工作。
多项选择题 各级监察部门主要履行以下()风险案件管排查工作职责。
单项选择题 各级机构应当将员工案防培训教育作为案防工作的主要内容,建立完善的员工合规风险培训体系,制定合规及案防培训计划和专项业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。()
单项选择题 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处二十万元以上三十万元以下罚款。()