多项选择题
专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中,信贷业务法律风险控制的内容,主要有()
A、贷前的法律风险控制
B、贷中的法律风险控制
C、信贷档案管理制度控制
D、贷后的法律风险控制
E、信用贷款管理制度
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多项选择题
专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中,以下属于合规销售的要求的有()
A、是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B、是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C、是否明确理财业务的管理部门
D、是否存在通过理财产品进行利益输送
E、是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金 -
多项选择题
以下对法律风险管理能力评价的说法,正确的有()
A、是评价机构内部各项法律风险管理政策、措施有效性的唯一手段
B、是评价机构内部各项法律风险管理流程有效性的唯一手段
C、是强化内部法律风险管控的重要手段
D、是强化内部法律风险管控的有效工具
E、是内部法律风险管理体系进行自我修正和自我完善的基本过程 -
多项选择题
在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中,法律意见的权威性所包含的内容有()
A、法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等
B、为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
C、对机构或员工违反法律、法规的行为,是否可提出纠正意见和建议
D、各部门和分支机构是否重视法律意见,对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实
E、管理层是否重视法律意见,当法律意见与业务发展冲突时,能否做到合规优先
