单项选择题
证券公司从事集合资产管理业务,不得有的行为不包括()。
A.募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营
B.挪用集合计划资产
C.募集资金超过计划说明书约定的规模
D.接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额
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单项选择题
集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()个月。
A.3
B.4
C.5
D.6 -
单项选择题
下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中,不正确的是()。
A.资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管,并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
B.证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
C.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的选项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
D.集合资产管理合同约定的投资管理期限届满,应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以证券的形式全部分派给客户 -
单项选择题
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。
A.取得基金托管业务资格的资产托管机构
B.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证监会认可的证券公司
