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多项选择题
营业部受理大宗交易业务时审核（），必须在T日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。
A.客户证件
B.资金是否足额
C.股票余额是否足额
D.交易记录 -
多项选择题
在证券账户存在哪些情况的，客户不能申请撤销指定（）。
A.当日有委托
B.国债回购未到期
C.有国债回购登记
D.与营业部签定各种协议未履行完毕 -
多项选择题
关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。
A.合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
B.合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
C.合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
D.合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
