单项选择题
建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化,提高动态监控效率。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
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单项选择题
下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。
A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账户中提取现金
B.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 -
单项选择题
下列选项中,不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是()。
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
C.已经和依法可以在境外银行间市场交易的证券
D.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票 -
单项选择题
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
