单项选择题
项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录,并经()签字。
A.项目负责人
B.保荐代表人
C.项目档案责任人
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多项选择题
开立B股证券账户后,经办人员需留存()等开户资料文件,由档案管理员复核并归档留存。
A.《证券账户注册申请表》
B.《证券交易委托代理合同文件》
C.客户身份证复印件
D.证券账户复印件 -
多项选择题
研究开发中心的职责()。
A.负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布
B.为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持
C.对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务
D.负责公司总部金融资讯产品的统一采购 -
多项选择题
以下哪些是营业部分析师的禁止行为()。
A.接受投资人的全权委托,代理从事证券买卖
B.向投资人承诺证券投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
