相关考题
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多项选择题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
A.分析合规风险形成或产生的原因
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.划分“固有风险”和“剩余风险”
D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示 -
多项选择题
合规管理流程由合规风险识别、（）、报告/披露等环节组成。
A.评估
B.应对
C.监测
D.处置 -
多项选择题
各级机构应将网点投诉处理和管理情况纳入对下级机构的绩效考评与内控评价体系中，当辖内分支行出现以下（）行为时，上级机构可采取取消责任单位当年评奖资格、在专业评价或绩效考核中扣分等一项或多项措施。
A.网点投诉处理过程弄虚作假
B.拒不执行总行对分行间服务争议作出的处理意见
C.因分支行存在过错或处理不当导致网点投诉问题长期得不到解决，且客户针对同一问题投诉5次以上
D.网点投诉处理不当，引发客户强烈不满引发声誉风险
