相关考题
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判断题
合规联系人要指导协助本-部门在OA审核过程中主动、正确履行一道防线的合规审核职能。 -
多项选择题
以下属于合规联系人工作职责的有（）
A.推动合规政策或合规制度在本-部门或本条线的落实
B.协助部门负责人实施年度内控自评估、风险排查及其他自查、排查等项目性工作
C.落实稽核及检查、自查及日常经营中发现问题的整改工作，并按要求及时反馈整改信息及进度
D.定期向风险管理及合规部报送各项合规工作开展情况及合规信息
E.推动、落实各项反洗钱工作要求 -
多项选择题
以下属于中介渠道业务中的违规行为的有（）
A.委托无资质的机构兼业代理
B.虚构个险代理人资料
C.利用中介渠道业务主体虚挂应收保费、虚开税务发票、虚假批改或注销保单、编造退保等方式套取费用
D.销售人员通过宣传推广特定保险产品或发送特定产品链接获取佣金或与佣金相近的推广费
E.以与保单规模或保单件数挂钩的结算方式支付保险销售佣金
