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华夏银行上岗证考试(内控合规管理)
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判断题
新产品、新业务未经合规性审核,予以签发的属于领导人员一般违规行为责任追究范围。
【参考答案】
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判断题
瞒报监管部门对华夏银行分支机构检查意见书及处罚情况属于领导人员一般违规行为责任追究范围。
判断题
内控合规条线一般违规行为责任追究范围包括领导人员一般违规行为、管理人员一般违规行为、经办人员一般违规行为。
判断题
受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的属于内控合规条线一般违规行为可免予追究有关责任人员的责任的情形。
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