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多项选择题
股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）
A.未经银监会批准从事股票质押贷款业务
B.对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款
C.发放股票质押贷款的期限超过一年
D.接受禁止质押的股票为质物
E.质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率 -
多项选择题
商业银行开展衍生产品交易，应重视保护金融消费者利益，需要建立的配套设施包括（）
A.遵循商业银行行为准则和银行员工操守守则
B.以拓展市场份额为第一要务发展营销队伍
C.建立适合创新服务需要的客户资料档案
D.建立有效受理客户投诉渠道 -
多项选择题
商业银行理财业务的主要风险包括（）
A.法律风险
B.操作风险
C.声誉风险
D.市场风险
E.流动性风险
