相关考题
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多项选择题
为规避基金公司的投资风险，基金公司应确定合理的入市资金量，具体包括（）
A.基金经理在进行投资时不能将全部资金一次性投入市场，要预留部分资金于市场之外
B.投入市场的资金中，在一部分资金投资于风险市场的同时要预留一部分进行储蓄或保守性投资
C.基金公司投资于任何一家公司股票的股份总额不得超过该公司已发行股份总数的10%
D.基金对每一发行公司所发行的股票的投资额不得超过该基金资产净值的10%
E.基金不得进行信用交易 -
多项选择题
证券公司风险管理的目标包括（）。
A.保证证券公司的盈利性
B.保护证券公司免受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险以及法律风险的冲击和损失
C.保护整个金融行业免受系统性风险的冲击
D.保护证券公司的客户免受大的非市场损失，例如因公司倒闭、盗用、欺诈等造成的损失
E.保护证券公司免受信誉风险 -
多项选择题
证券公司经纪业务风险来源于（）。
A.交易环节的风险
B.技术设备的问题引致的风险
C.证券公司的工作人员故意或失误造成的风险
D.财务及资金制度不健全引致的风险
E.信息披露不客观不真实引致的风险
