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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券交易 > 融资融券业务

多项选择题

证券公司应履行融资融券合同中的通知义务。证券公司选择下述哪些方式时进行通知送达的,即视为已经履行各项通知义务,同时视为投资者对通知中的内容已全部知悉()。

    A.以邮寄方式通知的,以寄出后若干日后即视为通知已经送达
    B.以电子邮件方式发出通知的,以电子邮件发出后即视为通知已经送达
    C.以电话方式通知的,以通话当时视为通知送达电话若干次无法接通或无人接听的,以最后一次拨出电话时间视为通知已经送达
    D.以短信方式通知的,以短信发出后即视为通知已经送达

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    强制平仓的原则有哪些?()

    A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则
    B.客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的,按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓
    C.融资业务中出现强制平仓时,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除停牌证券,以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低(当折算率相等时按照市值从高到低)的原则进行强制平仓
    D.融券业务中出现强制平仓时,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除当日停牌证券,以折算率优先与市值优先的顺序、按照融券卖出证券折算率从低到高(当折算率相等时按照市值从高到低)的原则进行强制平仓

  • 多项选择题
    强制平仓的情形有哪些?()

    A.T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例,客户在规定期限内未足额追加保证金,致使规定期限到期日(T+1日)日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例,T+2日进行强制平仓操作
    B.融资或融券交易期限已满,客户未按约定偿还债务,则在到期日次日强制平仓
    C.客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购,在该证券终止上市或要约收购公告发布日(设为T日)后一个交易日内(T+1日内)仍未了结该证券相关的融券关系,公司在T+2日进行强制平仓操作
    D.出现法定或约定解除或终止合同情形,客户尚有债务未清偿,则在解除或终止合同日次日强制平仓
    E.公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行(司法冻结或扣划),客户尚有未清偿债务的,则在要求日内强制平仓

  • 多项选择题
    推荐人需重点向客户讲解、确保客户明确知晓的合同内容包括()。

    A.客户的责任条款和公司的免责条款的含义,客户清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险,接受合同的约束
    B.公司可提供客户的授信额度与可用融资融券额度模式
    C.公司对标的证券暂停交易、终止上市或涉及收购等异常情况下的处理方式
    D.公司进行强制平仓的有关约定和债务追偿的范围、顺序等
    E.客户对信用账户卡等重要资料的保管要求等

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