相关考题
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多项选择题
合规风险防范措施中的事后监督是后期通过（）等做好事后监督，形成风险防控的闭环管理，有效遏制风险事件的发生。
A.流程合规检查
B.质检录音监听
C.文件管理检查
D.办公环境违规情况检查 -
多项选择题
合规风险防范措施中的事前防范是前期通过（）等规范员工行为；加强员工风险教育培训、提高客服人员风险意识。
A.系统优化
B.制度建设
C.流程制定
D.定期监督 -
多项选择题
合规风险是指银行因为能遵循法律法规、（）制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.政策法规
B.监管要求
C.规则
D.自律性组织
