单项选择题
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.30万元以上60万元以下
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下 -
单项选择题
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.1
B.2
C.3
D.4 -
单项选择题
下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
A.通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B.不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
C.不得签订补充协议以规避监管要求
D.不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
