单项选择题
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。
Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
Ⅱ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
Ⅲ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
Ⅳ.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
()是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。
A.业务对象的广泛性
B.客户指令的权威性
C.证券经纪商的中介性
D.客户资料的保密性 -
单项选择题
()可以直接为投资者开立证券账户,也可以委托证券公司代为办理。
A.证券登记结算机构
B.证监会
C.证券交易所
D.证券业协会 -
单项选择题
客户开立资金账户时,必须签署的文件中要求一式三份的是()。
A.《证券交易委托代理协议》
B.《风险揭示书》
C.《客户资金存管合同》
D.《买者自负承诺函》
