多项选择题
各级银行业监管机构应当（），向银行业金融机构提示相关环境和社会风险。
A.当加强与相关主管部门的协调配合
B.建立健全信息共享机制
C.建立客户投诉机制
D.完善信息服务
E.建立健全公司治理
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单项选择题
（）是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用。
A.独立性原则
B.系统性原则
C.权威性原则
D.强制性原则 -
单项选择题
金融产品销售中“买者自负”是指（）
A.银行减少信息披露增加销售量
B.客户追求高收益而不关注风险
C.银行承担客户投资风险
D.客户自己享受收益也承担风险 -
单项选择题
在理财方案跟踪和定期评估方面，下列表述错误的是（）。
A.客户投资金额越大或占比越高，就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估
B.对理财规划方案的评估、修正实际上是理财规划服务的有机组成部分，每次评估和修正可以是局部、单项的财务安排或投资产品的调整，不应是较大规模或整体方案的修改
C.有的客户偏爱高风险高收益投资产品，投资风格积极主动；有的客户属于风险厌恶型的投资者，投资风格谨慎、稳健、前者比后者更需要经常性的理财方案评估
D.如果客户正处于事业黄金期，收入增长较快；或者正面临退休，就需要理财师经常评估和修改理财方案。反之，家庭生活和财务状况比较稳定的客户就可以相应减少评估次数
