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多项选择题

《证券投资基金法》规定,基金管理人应当"依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的()事宜"。

    A.发售
    B.申购
    C.赎回
    D.登记

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  • 多项选择题
    专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

    A.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    B.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
    C.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币
    D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

  • 多项选择题
    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。

    A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
    B.高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

  • 多项选择题
    商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。

    A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    B.有专门负责基金代销业务的部门
    C.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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