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单项选择题
证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20% -
单项选择题
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理:、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不低于人民币5亿元 -
单项选择题
对证券自营业务认识错误的是()。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元
D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
