多项选择题
证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到()。
A.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C.对不符合法律规定的客户,不接受其委托
D.按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定
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多项选择题
以下属于证券经纪商应承担的义务有()。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户适当性管理原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度 -
多项选择题
证券经纪商承担的义务主要体现了()的原则。
A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖 -
多项选择题
证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。
A.坚持信誉为本、客户至上
B.坚持客户优先、委托优先
C.坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利
