单项选择题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.发布证券研究报告的时间
Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（），涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处罚
D.警告 -
单项选择题
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。 Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A.7
B.3
C.2
D.5
